管理評(píng)審案例

例1  管理評(píng)審計(jì)劃
(1)評(píng)審目的  通過(guò)本次管理評(píng)審活動(dòng)，通報(bào)和總結(jié)公司0401內(nèi)部質(zhì)量審核情況，系統(tǒng)評(píng)估公司質(zhì)量管理體系的適應(yīng)性、有效性，確定公司質(zhì)量管理體系建設(shè)的下一步工作。
(2)評(píng)審內(nèi)容
①010l內(nèi)部質(zhì)量審核的評(píng)審和總結(jié)。②質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況。③質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹實(shí)施情況。④產(chǎn)品質(zhì)量情況。
(3)資料準(zhǔn)備
1)品質(zhì)部提交“0401內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告”、“內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正隋況報(bào)告”、“質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況報(bào)告”、“質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹情況報(bào)告”、“公司產(chǎn)品質(zhì)量情況報(bào)告”，其中:
①“0401內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告”內(nèi)容參照《內(nèi)部審核控制程序》的要求。“內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正情況報(bào)告”內(nèi)容應(yīng)包括“不合格報(bào)告”的驗(yàn)證情況等。
②“質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況報(bào)告”內(nèi)容應(yīng)包括文件系統(tǒng)概述、質(zhì)量管理體系建立與實(shí)施的主要工作對(duì)主要問(wèn)題的處理方法的意見(jiàn)報(bào)告、需管理層解決或決定的主要問(wèn)題等。
③“質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹情況報(bào)告”內(nèi)容應(yīng)包括質(zhì)量方針的實(shí)施情況和質(zhì)量方針的宣傳情況。
④“公司產(chǎn)品質(zhì)量情況報(bào)告”內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品合格率、質(zhì)量情況綜合分析以及存在的問(wèn)題和建議解決的方法。
2)品質(zhì)部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部、營(yíng)銷(xiāo)部、財(cái)務(wù)部、培訓(xùn)發(fā)展部提交“部門(mén)質(zhì)量體系實(shí)施情況報(bào)告”，各生產(chǎn)車(chē)間還應(yīng)提交“產(chǎn)品質(zhì)量情況報(bào)告”，其中:
①“部門(mén)質(zhì)量體系實(shí)施情況報(bào)告”內(nèi)容應(yīng)包括部門(mén)在質(zhì)量管理體系的建立、維護(hù)方面的主要工作，顧客反饋意見(jiàn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況，以及需公司管理層解決或決定的主要問(wèn)題等。
②“產(chǎn)品質(zhì)量情況報(bào)告”內(nèi)容應(yīng)包括部門(mén)產(chǎn)品質(zhì)量存在的問(wèn)題和建議解決的方法等。
(4)參加人員
①總經(jīng)理,②管理者代表,③各部門(mén)經(jīng)理、主管。
(5)時(shí)間安排  11月6日(周四)29日，其中各項(xiàng)資料準(zhǔn)備必須于10月 (周三)前完成。
(6)評(píng)審程序
①0401內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告及不合格項(xiàng)糾正情況總結(jié)報(bào)告的評(píng)審和決議。
②各部門(mén)做質(zhì)量管理體系實(shí)施情況報(bào)告和產(chǎn)品質(zhì)量情況報(bào)告。
③品質(zhì)部質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況的評(píng)審和決議。
④提交的需管理層解決或決定的問(wèn)題的討論和決議。
⑤管理者代表總結(jié)。

例2 質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹實(shí)施情況報(bào)告
(1)質(zhì)量方針和目標(biāo)的制定和發(fā)布  早在文件編制的初期，公司就質(zhì)量方針的條文向員工廣泛征集意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上形成質(zhì)量方針草案。經(jīng)過(guò)管理層反復(fù)討論，才確定下來(lái)現(xiàn)行的質(zhì)量方針，并于8月1日正式發(fā)布實(shí)施。
在8月份開(kāi)始運(yùn)行的ISO 9000知識(shí)培訓(xùn)中，質(zhì)量方針的培訓(xùn)始終是一個(gè)重要內(nèi)容。為保證培訓(xùn)效果，品質(zhì)部還專(zhuān)門(mén)編制了質(zhì)量方針講課提綱，作為培訓(xùn)教材下發(fā)，并制作了投影片。這一切有效地保障了質(zhì)量方針的宣傳和貫徹，為質(zhì)量方針的具體實(shí)施創(chuàng)造了條件。
(2)質(zhì)量方針和目標(biāo)的實(shí)施情況  公司已按照質(zhì)量方針的要求，建立起質(zhì)量保證體系，并于8月1日起正式進(jìn)行。質(zhì)量體系運(yùn)行情況良好，有望在近期正式申請(qǐng)第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證。公司一直把質(zhì)量體系的建設(shè)作為一項(xiàng)管理改善工作來(lái)做，質(zhì)量體系的建立和實(shí)施也都緊緊圍繞實(shí)用、有效的原則展開(kāi)，公司將以持續(xù)獲取第三方審核機(jī)構(gòu)的認(rèn)證來(lái)保障質(zhì)量方針的實(shí)現(xiàn)。
為更好地滿(mǎn)足顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的需要，公司提出“傾斜”的口號(hào)，將滿(mǎn)足顧客需要作為衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理成敗的標(biāo)準(zhǔn)，充分體現(xiàn)了公司對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的嚴(yán)肅態(tài)度。這種態(tài)度的確立和宣導(dǎo)，有力地推動(dòng)了質(zhì)量工作的全面開(kāi)展。
為了讓顧客得到最大的物質(zhì)和精神享受，公司制定了《銷(xiāo)售服務(wù)規(guī)范》、《銷(xiāo)售服務(wù)提供規(guī)范》和《銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范》等三個(gè)規(guī)范，為服務(wù)過(guò)程的各主要環(huán)節(jié)提供工作指導(dǎo)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)實(shí)施這三個(gè)規(guī)范，不僅從各環(huán)節(jié)上保證了生產(chǎn)和服務(wù)提供的質(zhì)量，而且培養(yǎng)全公司注重細(xì)節(jié)的精神也大有幫助。
公司一直嚴(yán)格按照質(zhì)量和相關(guān)文件的要求，兌現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)、供、銷(xiāo)一條龍的服務(wù)承諾，并將公司服務(wù)承諾印刷在銷(xiāo)售單上，接受顧客監(jiān)督。8月份至今，還未出現(xiàn)過(guò)因公司未執(zhí)行上述承諾而引起顧客投訴的事件，表明無(wú)論是公司執(zhí)行服務(wù)承諾還是員工的服務(wù)意識(shí)，都在不斷提高。公司決不將承諾僅僅看作承諾，承諾的背后是條件和范圍，盡力調(diào)配好資源，保證產(chǎn)品質(zhì)量。
生產(chǎn)和服務(wù)質(zhì)量的提高，關(guān)鍵是員工素質(zhì)的提高。公司為塑造員工良好的職業(yè)素質(zhì)和精神狀態(tài)，專(zhuān)門(mén)成立了培訓(xùn)發(fā)展部，統(tǒng)籌公司員工培訓(xùn)工作，建立了新的培訓(xùn)體系，圍繞質(zhì)量管理體系要求、產(chǎn)品質(zhì)量特點(diǎn)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)、服務(wù)技巧等進(jìn)行了大量的員工培訓(xùn)，從各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)看，員工的質(zhì)量意識(shí)和服務(wù)水平確實(shí)有一定的提高，促進(jìn)了質(zhì)量方針的實(shí)施。為更好地衡量員工對(duì)應(yīng)知應(yīng)會(huì)的掌握程度，指導(dǎo)培訓(xùn)，從10月以來(lái)開(kāi)始建立應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核合格率指標(biāo)。
(3)質(zhì)量方針和目標(biāo)實(shí)施的總體評(píng)價(jià)  通過(guò)對(duì)質(zhì)量方針的綜合分析評(píng)價(jià)可以認(rèn)為，公司制定的質(zhì)量方針及目標(biāo)，合乎公司戰(zhàn)略目標(biāo)，也充分體現(xiàn)了顧客需求，適應(yīng)公司現(xiàn)狀和近期發(fā)展需要，總體上是合適和正確的。同時(shí)，質(zhì)量方針通過(guò)良好的宣傳，也得到了較好的貫徹和實(shí)施。

例3  質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況報(bào)告
(1)文件體系建立工作
1)按照ISO 9001:2000的要求，經(jīng)多次修改、調(diào)整，在8月1日正式運(yùn)行前完成各項(xiàng)文件資料的編制、審批和發(fā)放。制定了《質(zhì)量手冊(cè)》1份，程序文件21份，規(guī)范和作業(yè)文件24份。
2) 8月1日運(yùn)行后，特別是顧問(wèn)公司審核后，對(duì)文件體系又作了部分修訂和更改:
①重新修訂發(fā)放了《文件和資料控制程序》、  《質(zhì)量記錄控制程序》、《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》、《漂染作業(yè)書(shū)》等文件。
②根據(jù)需要增補(bǔ)了《零配件管理規(guī)定》、《售后服務(wù)質(zhì)保書(shū)》、《電話(huà)回訪(fǎng)作業(yè)書(shū)》、《數(shù)據(jù)分析應(yīng)用細(xì)則》等作業(yè)文件。
3)從目前運(yùn)行情況看，文件體系總體上說(shuō)是合理的、完整的、有效的，適應(yīng)目前體系進(jìn)一步運(yùn)作的需要；
(2)體系建立與實(shí)施的主要工作
1)質(zhì)量管理體系建立情況
①在文件的編制過(guò)程中和體系開(kāi)始運(yùn)行前后，公司紡織企業(yè)做了全員培訓(xùn)，組織紡織企業(yè)員工學(xué)習(xí)ISO 9000知識(shí)，學(xué)習(xí)相關(guān)程序文件和作業(yè)文件，為體系的正式運(yùn)行打下了良好的基礎(chǔ)。
②由于文件方面的充分準(zhǔn)備和培訓(xùn)方面的有力配合，8月1日運(yùn)行后，大部分體系要求立即進(jìn)入了上軌和正常運(yùn)行階段。從9.25內(nèi)審反映的情況看，上軌工作達(dá)到預(yù)期效果。
③第一次內(nèi)審以后，通過(guò)理順文件和進(jìn)一步的督導(dǎo)，部分相對(duì)滯后的體系要求也取得了良好的改進(jìn)。
2)公司一直把質(zhì)量管理體系的建設(shè)作為一項(xiàng)管理改善工作來(lái)做，質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施也都緊緊圍繞著實(shí)用、有效的原則展開(kāi)。
公司根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)和服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)控制的需要，制訂了一整套包括各類(lèi)自查表、巡查表、抽查表、專(zhuān)查表在內(nèi)的過(guò)程監(jiān)控手段，這是公司質(zhì)量管理體系建設(shè)最具特色的一部分。為了加強(qiáng)對(duì)過(guò)程的有效監(jiān)控，對(duì)原品質(zhì)部專(zhuān)查表作了修改。進(jìn)一步細(xì)化和標(biāo)準(zhǔn)化，重新制訂了品質(zhì)部檢查表和相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)，已用于最近的專(zhuān)查工作。
(3)體系目前的運(yùn)行情況和存在的問(wèn)題
1)在體系諸要求中，目前4.2.3、7.5.3、7.5.1、7.6、7.5.5、8.2.2、6.2.2、8.2.1、8.4等均處于良好運(yùn)行狀態(tài)，7.2.2、7.4、8.2.3、8.2.4、8.3、4.2.4等也已處于正常運(yùn)行狀態(tài)，8.5.2、8.5.3將在本次管理評(píng)審后建立起相應(yīng)的記錄。
2)目前公司質(zhì)量培訓(xùn)雖然已達(dá)到了一定的量，但缺乏內(nèi)在系統(tǒng)性，影響了培訓(xùn)的效果。應(yīng)盡快出臺(tái)公司質(zhì)量培訓(xùn)大綱，增強(qiáng)質(zhì)量培訓(xùn)的系統(tǒng)性，使質(zhì)量培訓(xùn)由零散的方式向系統(tǒng)的方式轉(zhuǎn)變。
3)質(zhì)量記錄的控制還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。從目前的情況看，記錄的流轉(zhuǎn)和保存相對(duì)較好，而記錄的填制則問(wèn)題較多，主要表現(xiàn)在完整性和規(guī)范性達(dá)不到要求。
4)ISO9000是一個(gè)允許和需要不斷改進(jìn)體系，在改進(jìn)的來(lái)源方面，雖然抽查、督導(dǎo)是很重要的，但更重要的應(yīng)該是自我監(jiān)督、自我檢查、不斷自我改進(jìn)的習(xí)慣。與此相關(guān)的是檢查或巡查表的使用也應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)。
5)采購(gòu)部提出目前公司合格供方變動(dòng)頻次較大，幾乎每月都在變，而“合格供方名單”因采取的是定期書(shū)面發(fā)布方式，不能及時(shí)反映供方評(píng)定的最新結(jié)果，建議本次會(huì)議討論解決方案。

例7  管理評(píng)審報(bào)告
(1)評(píng)審目的
通過(guò)公司040l內(nèi)部質(zhì)量審核和糾正實(shí)施情況，總結(jié)體系全面運(yùn)行以來(lái)的工作，系統(tǒng)評(píng)估公司質(zhì)量保證體系的符合性、有效性和適應(yīng)性，確定公司質(zhì)量管理體系建設(shè)的下一步工作。
(2)評(píng)審內(nèi)容
①040l內(nèi)部質(zhì)量審核的評(píng)審和總結(jié)。②質(zhì)量管理體系的建立實(shí)施與適應(yīng)性評(píng)價(jià)。③質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹實(shí)施情況。④產(chǎn)品質(zhì)量狀況的分析評(píng)價(jià)。
(3)評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議議程  詳見(jiàn)“管理評(píng)審會(huì)議議程”。
(4)評(píng)審情況概述  本次管理評(píng)審是公司按照IS09000系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系后的首次管理評(píng)審。通過(guò)對(duì)040l內(nèi)部質(zhì)量審核和公司質(zhì)量管理體系實(shí)施情況的分析評(píng)價(jià)，肯定了體系建立以來(lái)的成績(jī)，也看到了尚需改進(jìn)或糾正的方面，為體系建設(shè)的下一步工作指明了方向。
本次管理評(píng)審，按照會(huì)議議程完成了既定的各項(xiàng)事宜，評(píng)審和通過(guò)了0401內(nèi)審報(bào)告、040l內(nèi)審和不合格項(xiàng)糾正實(shí)施情況報(bào)告、質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施情況報(bào)告、質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹實(shí)施情況報(bào)告以及公司產(chǎn)品質(zhì)量狀況評(píng)價(jià)分析報(bào)告，討論了各部門(mén)提交的有關(guān)問(wèn)題并形成相應(yīng)決議，批準(zhǔn)了重要的糾正和預(yù)防措施，并一致通過(guò)了對(duì)公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀態(tài)的決議。整個(gè)過(guò)程是規(guī)范的，達(dá)到了預(yù)定的評(píng)審目的。
本次管理評(píng)審，共制定糾正和預(yù)防措施4項(xiàng)，將在會(huì)后由管理者代表實(shí)施跟進(jìn)驗(yàn)證。
(5)存在問(wèn)題及有關(guān)糾正和預(yù)防措施  根據(jù)040l內(nèi)審和歷次專(zhuān)查結(jié)果，4.2.3(質(zhì)量記錄的控制)一直存在問(wèn)題。比較起來(lái)，記錄的流轉(zhuǎn)、歸檔和保存情況較好，而記錄的填制則達(dá)不到要求，主要是完整性和規(guī)范性方面。過(guò)去的質(zhì)量培訓(xùn)主要著眼于對(duì)文件的宣傳和貫徹，忽視了對(duì)記錄填制方面的培訓(xùn)。
糾正和預(yù)防措施要求:培訓(xùn)發(fā)展部應(yīng)立即著手進(jìn)行質(zhì)量記錄控制的培訓(xùn)，范圍包括對(duì)記錄的填制、流轉(zhuǎn)、貯存、保管、處理負(fù)有責(zé)任的所有員工。同時(shí)，應(yīng)盡快出臺(tái)質(zhì)量培訓(xùn)大綱，以規(guī)范公司今后的質(zhì)量記錄控制培訓(xùn)。
根據(jù)合格供方變動(dòng)頻次較大的特點(diǎn)，公司的“合格供方名單”已不適合以定期書(shū)面方式發(fā)布，經(jīng)會(huì)議討論，采購(gòu)部、電腦部已分別確認(rèn)采取電腦軟件方式的操作可行性。
糾正和預(yù)防要求:采購(gòu)部應(yīng)立即著手建立電腦軟件《合格供方名單》及確定控制方式工作，由電腦部負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)支持和保障。
由于資料所限，電話(huà)回訪(fǎng)僅包括銷(xiāo)售中的送貨情況，現(xiàn)場(chǎng)提貨和維修未能涵蓋，從而影響了回訪(fǎng)的客觀(guān)性和準(zhǔn)確性。
糾正和預(yù)防措施要求:品質(zhì)部應(yīng)根據(jù)會(huì)議討論結(jié)果立即著手引入禮品贈(zèng)送和維修方面信息，擴(kuò)大回訪(fǎng)范圍。
(6)關(guān)于質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況的評(píng)審決議  本次管理評(píng)審，通過(guò)對(duì)質(zhì)量符合性、有效性和適應(yīng)性的全面分析和評(píng)價(jià)，一致確認(rèn)，公司目前運(yùn)行的質(zhì)量保證體系處于良好受控狀態(tài)，符合公司當(dāng)前實(shí)際情況，也適應(yīng)公司近期發(fā)展的需要，總體上是符合和有效的。
通過(guò)對(duì)質(zhì)量方針的綜合評(píng)價(jià)可以認(rèn)為，公司制定的質(zhì)量方針及目標(biāo)，合乎公司戰(zhàn)略目標(biāo)，也充分體現(xiàn)了顧客需求，總體上是合適和正確的。
會(huì)議認(rèn)為，公司服務(wù)質(zhì)量持續(xù)改善，表明目前所使用的服務(wù)分析工具是適用的，體系的各項(xiàng)服務(wù)改進(jìn)工作是有效的。質(zhì)量管理體系的建立，進(jìn)一步加強(qiáng)了公司的服務(wù)工作，公司的服務(wù)工作正朝著良好的方向發(fā)展。
根據(jù)本次管理評(píng)審結(jié)果，結(jié)合公司質(zhì)量管理建設(shè)的統(tǒng)一部署，初步確定，在完成近期第二次內(nèi)審及糾正后，即進(jìn)入正式認(rèn)證的準(zhǔn)備階段。

學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)了

學(xué)習(xí)一下，有沒(méi)有管理評(píng)審？