內(nèi)部質(zhì)量審核員培訓(xùn)試卷

內(nèi)部質(zhì)量審核員培訓(xùn)試卷 我做好了答案的

內(nèi)部質(zhì)量審核員培訓(xùn)試卷（A卷）
部門：              姓名：             得分：      
一、判斷題（每小題1分，共10分，正確的打“√”，錯(cuò)的打 “×”　）
1、客觀證據(jù)只能是可以看到的事物。（  ×  ）
2、審核過程中，審核組每日小結(jié)會(huì)的目的是交流信息，以便發(fā)現(xiàn)或證實(shí)線索（×  ）
3、應(yīng)在不符項(xiàng)報(bào)告寫明審核員對(duì)不符合原因的分析意見（ ×  ）
4、內(nèi)部審核時(shí)，可以不對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行審核（ ×  ）
5、必須讓被審核方確認(rèn)不符合的性質(zhì)（即嚴(yán)重或一般）后，才能正式提交審核報(bào)告（ √  ）
6、跟蹤審核一般由原審核人員進(jìn)行。（  √ ）
7、總結(jié)會(huì)應(yīng)由審核組長主持，并在會(huì)上宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告。（ √  ）
8、編寫檢查表的主要目的之一是有助于現(xiàn)場審核的有序進(jìn)行。（ √  ）
9、不符合項(xiàng)正式提交后，若被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為沒有必要糾正，則可以不提出糾正措施（×   ）
10、審核員不能僅在辦公室聽取有關(guān)人員的報(bào)告，與他們進(jìn)行交談以及查閱各種質(zhì)量記錄即可。（  × ）
二、選擇題（第小題1分，共10分。多項(xiàng)選擇）
1、質(zhì)量審核應(yīng)包括如下幾方面的判定（  AC      ）
A符合性      B經(jīng)濟(jì)性     C有效性    D系統(tǒng)性
2、客觀證據(jù)可以是（   BD     ）
A審核員分析的結(jié)果    B存在的客觀事實(shí)  C被審核人員在其職責(zé)范圍內(nèi)所說的話  D現(xiàn)在文件或記錄
3、質(zhì)量審核的主要特點(diǎn)是（    B    ）
A完整性    B規(guī)范性    C獨(dú)立性    D系統(tǒng)性
4、當(dāng)決定是否應(yīng)改變對(duì)某個(gè)供方的審核頻次時(shí)，應(yīng)考慮的主要因素是（    ABCD  ）
A供方的所有權(quán)發(fā)生變化時(shí)    B其產(chǎn)品質(zhì)量下降   C其質(zhì)量管理體系有重大變化  D其經(jīng)營規(guī)模有了變化
5、內(nèi)部質(zhì)量審核的基本工作流程是（按順序填）（    BACD   ）
A審核實(shí)施    B審核準(zhǔn)備    C審核報(bào)告    D跟蹤審核
6、編制滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮（    AB    ）
A覆蓋與質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的所有職能部門
B根據(jù)各職能部門的特點(diǎn)及實(shí)際運(yùn)行情況決定審核頻次及時(shí)間
C只審核各部門的主要質(zhì)量職能
D公司產(chǎn)品的市場需求變化
7、審核工作文件和記錄主要包括（   ABCD     ）
A審核計(jì)劃和檢查表    B不符合報(bào)告和評(píng)審報(bào)告    C現(xiàn)場審核記錄表
D標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)文件
8、在哪里可以找到質(zhì)量審核的判定準(zhǔn)則（    AC    ）
A與客戶簽定的銷售合同條款   B與供方簽定的采購合同條款
C各類作業(yè)指導(dǎo)書    D 公司的“植樹造林計(jì)劃”
9、審核員應(yīng)掌握的面談技巧有（    AD    ）
A適當(dāng)?shù)奶釂?nbsp;   B說得少，聽得多  C選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象
D與交談人員保持融洽的關(guān)系
10、對(duì)于產(chǎn)品搬運(yùn)過程，可以從以下角度審核（  ABCD     ）
A搬運(yùn)工具是否完好    B被搬運(yùn)的產(chǎn)品有無防護(hù)措施
C搬運(yùn)上對(duì)搬運(yùn)要求的理解和掌握   D觀察搬運(yùn)方法是否得當(dāng)
三、簡答題（每小題5分，共30分）
1、質(zhì)量審核的準(zhǔn)則是什么？
制訂的方針目標(biāo)，編寫的質(zhì)量手冊(cè)，程序文件及三級(jí)指導(dǎo)性文件
ISO標(biāo)準(zhǔn)條款及相關(guān)法律，法規(guī)等其它要求
2、簡述審核的核心原則。
公平、公正、客觀
3、內(nèi)部質(zhì)量審核員的資格條件，主要包括哪些方面？
1、對(duì)ISO標(biāo)準(zhǔn)的了解程度
2、對(duì)審核部門業(yè)務(wù)流程的了解程度
3、對(duì)所審核產(chǎn)品相關(guān)要求的了解
4、自身的工作能力及語言功底
5、自身的道德及修養(yǎng)
4、判定嚴(yán)重不合格項(xiàng)的條件有哪些？
1、體系運(yùn)行嚴(yán)重失效2、體系運(yùn)行區(qū)域性失效3、出現(xiàn)嚴(yán)重影響產(chǎn)品或體系的嚴(yán)重后果的不合格現(xiàn)象
5、如何對(duì)某一壓力容器制造公司“基礎(chǔ)設(shè)施”要求進(jìn)行審核？
1、查看生產(chǎn)現(xiàn)場的基礎(chǔ)設(shè)施是否符合壓力容器制造企業(yè)的要求2、對(duì)照工藝流程圖查看所配備的生產(chǎn)設(shè)備是否滿足生產(chǎn)的需要3、查看生產(chǎn)設(shè)備的保養(yǎng)維護(hù)計(jì)劃及實(shí)施情況4、查看特種設(shè)備的檢定及維護(hù)情況
6、簡述體系文件審核的要點(diǎn)。
1、文件是否包含ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的所有要素2、文件是否包含產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的全過程
四、不符合項(xiàng)判斷（每題5分，共25分。根據(jù)提供的事實(shí)，判斷是束存在不符合項(xiàng)，指明不符合ISO9000中的具體條款號(hào)）
1、裝配車間有兩份作業(yè)指導(dǎo)書，無編制和審批者的簽名，車間主任講：“這是我根據(jù)經(jīng)驗(yàn)編制的，為新裝配工提供裝配方法的指導(dǎo)”。
4.2.3（a）
2、在一家化工廠評(píng)審是，根據(jù)工廠內(nèi)部文件（QRP47），員工在處理物料時(shí)，必須戴上眼罩。評(píng)審員發(fā)現(xiàn)在場操作的20多位員工有8位員工沒戴眼罩在處理物料。車間主任解釋說，主要是戴眼罩操作不方便，何況處理這種物料不會(huì)有危險(xiǎn)。
7.5.1（c）
3、在BAC公司銷售科，審核員發(fā)現(xiàn)即將供給用戶的打印機(jī)發(fā)貨清單上有手改痕跡，該更改無責(zé)任人的簽名和日期。科長解釋，由于打印機(jī)現(xiàn)故障，所以在發(fā)貨清單上手寫了一臺(tái)性能更好的新型號(hào)的打印機(jī)。評(píng)審員要求提供客戶接受此更改的證據(jù)，科長說，客戶用同樣的錢買到了更好的貨物，是不會(huì)有意見的。所以，科長本人在發(fā)貨清單上做更改是無可抗議的。
7.2.3
4、審核員在成品倉庫發(fā)現(xiàn)一批用戶認(rèn)為包裝不合格而退回的長毛絨玩具2筐120件，一位運(yùn)輸工人從中選出他主為外觀合格的產(chǎn)品10件，放入合格品貨架上。
8.3.(b)
5、某研究所的分合同是為主合同（IDX9452）提供三維發(fā)展模式，研究所長說，我們沒有條件自己開發(fā)，所以分合同委托清華大學(xué)實(shí)施，這項(xiàng)任務(wù)由王主任工程負(fù)責(zé)。評(píng)審員部王主任工程師，你是如何判斷清華大學(xué)有能力完成此項(xiàng)合同的。王主任工程師說：“該大學(xué)的高能物理在多維數(shù)字結(jié)合基礎(chǔ)物理和拓樸學(xué)的多維流形數(shù)字方面居國內(nèi)領(lǐng)先地位，而這樣有名的名牌大學(xué)沒有必要進(jìn)行評(píng)審”。
7.4.3
五、案例分析（25分）
1、在某羽絨制品廠進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一份內(nèi)審“不合格報(bào)告”編號(hào)為Q/QXL3017-03，被審核方是質(zhì)量科，在十月十九日“糾正措施的驗(yàn)證”欄中審核員是該科有內(nèi)審資格的副科長于健生。請(qǐng)寫出不符合項(xiàng)報(bào)告（6分）
8.2.2質(zhì)量科編號(hào)為Q/QXL3017-03不合格報(bào)告中“糾正措施的驗(yàn)證”　欄中審核員為該科內(nèi)審員于健生不符合ISO9000標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款
2、在原料倉庫，評(píng)審員倉庫管理員客戶提供產(chǎn)品的控制情況，倉庫員熱情地介紹說：對(duì)客供產(chǎn)品，我是特別地精心保管，決不損壞的。但是公司要求專門建立臺(tái)賬，我不大明白為什么。
（1）有否不符合項(xiàng)，如有，指明不符合哪些條款？（3分）
7.5.4
（2）對(duì)上述觀察事實(shí)，你還能發(fā)現(xiàn)哪些方面的疑點(diǎn)，向被審方進(jìn)一步提問（至少提出兩個(gè)問題）（6分）
1、是否建立專門臺(tái)帳
2、是否有顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、維護(hù)及相應(yīng)記錄
3、審核員在公司品質(zhì)部審核，抽查了當(dāng)年9-12月份檢驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)編號(hào)為012-13外協(xié)件進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告中總額檢數(shù)為60臺(tái)，抽檢為10臺(tái)，審核員問：“為什么不按照你公司規(guī)定的抽樣方案規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)？”品質(zhì)部經(jīng)理說：“這是我決定的，我認(rèn)為這樣做比抽樣方案更嚴(yán)格，也易操作”，審核員又抽查了10月份的整機(jī)成品出廠性能測驗(yàn)資料，檢驗(yàn)文件規(guī)定應(yīng)進(jìn)行6項(xiàng)性能檢驗(yàn)，但該記錄中中有4個(gè)項(xiàng)目沒有記錄，基有一個(gè)項(xiàng)目檢測不合格，另2個(gè)項(xiàng)目沒有記錄。審核員問：“為什么2個(gè)項(xiàng)目沒有記錄？”品質(zhì)部經(jīng)理回答說：“檢驗(yàn)員都很清楚，通常由他他們決定”（10分）
（1）請(qǐng)問：就上面事實(shí)，有沒有不符合項(xiàng)，并說明為什么？
1）7.4
2）8.2.4
（2）如有請(qǐng)寫出不符合報(bào)告。
1）品管部編號(hào)為012-13外協(xié)件進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告中未按要求的抽樣方案規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)不符合ISO9000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款
2）品管部10月的整機(jī)成品出廠性能測驗(yàn)資料有2個(gè)項(xiàng)目沒有檢驗(yàn)記錄不符合ISO9000標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款