關于2008年認證、認證培訓機構年度報告審議情況的通報

中國合格評定國家認可中心，中國認證認可協(xié)會，各認證機構、認證培訓機構： 　　依照《中華人民共和國認證認可條例》第五十一條、五十三條，《認證培訓機構管理辦法》第十九條規(guī)定和《關于上報2008年年度報告的通知》（認辦可函［2009］6號）要求，國家認監(jiān)委對各機構上報年度報告進行了審議，現(xiàn)將有關情況通報如下： 　　一、年度報告上報情況 　　按照要求經(jīng)國家認監(jiān)委授權的認可機構、人員注冊機構和經(jīng)批準設立的認證機構、認證培訓機構應于2009年2月28日前報送2008年年度報告。認可機構和人員注冊機構十分重視首次年報報送，按時、保質(zhì)地完成了年度報告工作。96家認證機構和17家認證培訓機構按時上報了年度報告全部內(nèi)容，35家認證機構和9家認證培訓機構未按時上報，31家認證機構和11家認證培訓機構上報內(nèi)容不完整，8家認證機構和1家認證培訓機構未上報年度報告（機構上報具體情況見附件1）。 　　從報告內(nèi)容看，多數(shù)認證機構對年度報告工作都比較重視，能夠結(jié)合機構實際情況，從遵守國家認證認可法律法規(guī)、加強認證及認證培訓業(yè)務管理、強化審核人員和分支辦事機構管理、機構運營、財務運行狀況等方面進行了認真回顧和總結(jié)，同時對今后自身發(fā)展做出規(guī)劃和展望，對行業(yè)發(fā)展提出中肯的意見及建議。 　　認證培訓機構普遍對年報的重視程度不夠，僅對照年報內(nèi)容要求進行了簡單的回答和數(shù)字羅列，缺乏對本機構運行情況、教師隊伍建設、課程開發(fā)和學員變化走勢的分析總結(jié)，不能夠有針對性地發(fā)現(xiàn)問題，提出有益于培訓機構和培訓市場健康發(fā)展的意見和建議。 　　個別認證機構如：英標管理體系認證（北京）有限公司、蘇州UL美華認證有限公司、上海凱瑞克質(zhì)量體系認證有限公司三家機構，報告內(nèi)容簡單，一年的工作僅僅幾段文字，羅列幾個數(shù)字，篇幅不足一頁，缺少對機構運行及業(yè)務開展情況、存在問題等方面的分析和總結(jié)，從這個層面反映出這些機構對于上報年度報告工作的態(tài)度和重視程度，也反映出機構自身管理方面存在一定問題。 　　有9家機構幾經(jīng)催辦至今未提交年度報告，這些機構是：農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心、北京康居認證中心、公安部消防產(chǎn)品合格評定中心、云南普洱茶認證中心有限公司、勞氏質(zhì)量認證（上海）有限公司、上海凱碼質(zhì)量認證有限公司、上海聯(lián)廣認證有限公司、廣東加華美認證有限公司、北京知識安全工程中心。國家認監(jiān)委對上述機構提出嚴厲批評，同時將機構完成年度報告的情況作為對機構的評價內(nèi)容記入檔案。 　　二、認可機構和人員注冊機構運作基本情況 　　2008年認可機構的認可規(guī)模持續(xù)增長，截止到2008年12月31日，認可各類認證機構122家，實驗室及相關機構3548家，檢查機構122個。2008年，認可中心在抗震救災、服務奧運、產(chǎn)品質(zhì)量專項整治活動、應對“三鹿奶粉”事件中發(fā)揮了積極作用，通過開展認證機構認可風險分級管理、最終用戶委員認證情況調(diào)查等活動有效完善了認可約束機制，在技術研究、新領域拓展、國際合作方面也取得了較好成果。 　　認證認可協(xié)會注重完善認證人員注冊工作，應用信息手段升級人員注冊系統(tǒng)，更快捷的完成受理、減少重復性工作、降低錯誤率；嘗試新評價方式，取消了審核員面試環(huán)節(jié)，改為僅對高級審核員面試；開發(fā)了良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、綠色市場、體育服務認證等新領域人員注冊制度；完成認證培訓機構課程確認的年度監(jiān)督工作和培訓教師的注冊及年度確認工作。截止到2008年12月31日，認證認可協(xié)會共計注冊各類管理體系審核員59183人次，咨詢師4375人次，檢查員4600人次。 　　三、認證機構和認證培訓機構運作基本情況 　　截止2008年12月31日，國家認監(jiān)委共批準內(nèi)資認證機構134家，外商投資認證機構37家，認證審核員培訓機構39家（分類統(tǒng)計見附件2）。認證機構頒發(fā)的各類有效認證證書總數(shù)為347422份。在管理體系認證領域，認證證書共295914份，占證書總數(shù)的85.2%，其中ISO9001質(zhì)量管理體系認證有效證書224616份，占證書總數(shù)的64.7%；ISO14001環(huán)境管理體系認證有效證書39195份，占證書總數(shù)的11.3%；職業(yè)健康安全管理體系認證有效證書19527份，占證書總數(shù)的5.6%。在自愿性產(chǎn)品認證領域，認證證書數(shù)量增長迅速，截止2008年底，有效證書總數(shù)為51508份（不含食品農(nóng)產(chǎn)品認證證書），占證書總數(shù)的14.8%。（分類統(tǒng)計數(shù)據(jù)見附件3） 　　2008年，多數(shù)機構運作良好，發(fā)展穩(wěn)定，在加強自身管理和人員隊伍建設、建立風險防范機制、實現(xiàn)多元化發(fā)展等方面開展了積極工作，取得了一定成績。 　　（一）積極幫助企業(yè)應對金融危機，提供增值服務。面對金融危機給獲證企業(yè)帶來的消極影響，認證機構通過組織專題研討培訓班、經(jīng)驗交流會、搭建信息技術服務平臺、加大宣傳力度等多種形式的活動，積極幫助企業(yè)提高自身管理水平，強化企業(yè)質(zhì)量意識，增強市場競爭力，最大限度地消除金融危機帶來的不利影響。 　　（二）切合國家發(fā)展大局，積極拓展節(jié)能、環(huán)保等新認證領域。結(jié)合《認證認可事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》，認證機構加大對節(jié)能、環(huán)保等新的認證領域產(chǎn)品的標準跟蹤、制訂和研發(fā)力度，以能效產(chǎn)品為突破口，不斷擴展認證范圍，努力創(chuàng)新，為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會做出積極貢獻。此外，有的機構從機構長遠發(fā)展出發(fā)，努力拓展認證以外的工作，以認證評價為技術支撐，爭取地方政府資金支持，主動承擔相關工作任務。 　　（三）重視人員能力和素質(zhì)的提高，不斷加強隊伍建設。多數(shù)機構深刻認識到人員能力水平的重要性，注意加強審核員隊伍的建設和管理，通過開展審核人員職業(yè)道德教育和業(yè)務能力培訓，進一步提高審核員審核能力和職業(yè)操守，保證審核工作的規(guī)范性和有效性。有的機構制定了《認證人員能力分析與評價程序》、《審核員的評價體系》，有的機構開展了“周六學習日”，“挑戰(zhàn)平庸、挑戰(zhàn)職業(yè)精神”，簽署“零容忍度”協(xié)議等形式多樣的活動，加強對人員能力、素質(zhì)的培養(yǎng)和管理。 　　（四）強化風險意識，建立有效的風險防范機制。隨著認證工作的進一步市場化，認證機構的法律意識和風險意識不斷增強，越來越多的機構學會用法律手段武裝和保護自己，用科學的管理方法規(guī)范自身運作。多數(shù)機構通過建立認證風險基金、參加認證責任保險等方式，有效降低了認證風險，為機構的健康發(fā)展解除了后顧之憂。 　　四、反映的突出問題 　　（一）分支、辦事機構管理仍然是機構管理的薄弱環(huán)節(jié)。一些認證機構2008年辦事機構數(shù)量增加過快，而在管理方面缺乏完善的手段，多數(shù)是授權個人開展工作。通過市場和行政監(jiān)管反饋的信息，辦事機構運作的不規(guī)范是目前影響認證有效性的主要問題之一。 　　（二）市場競爭激烈，低價競爭問題仍然存在。一些機構不考慮機構和行業(yè)的長遠發(fā)展，犧牲認證質(zhì)量，盲目追求眼前經(jīng)濟利益，暗中進行低價認證，嚴重擾亂了認證市場秩序，損害了認證行業(yè)的公信力。 　　（三）虛報或瞞報信息問題突出。從機構上報的年度報告看出，一些機構為降低監(jiān)管機率、減少繳納費用，虛報或瞞報認證證書信息，嚴重損害了信息報送制度的嚴肅性，影響了國家認監(jiān)委對認證市場實際情況了解的準確性和對行業(yè)發(fā)展趨勢做出判斷的科學性。 　　（四）自愿性產(chǎn)品認證領域發(fā)展不均衡。具有行業(yè)背景的產(chǎn)品認證機構業(yè)務發(fā)展迅速，在市場中處于壟斷地位，認證收入穩(wěn)定。認證機構自主開展的產(chǎn)品認證領域普遍遇到市場認同度低、市場開發(fā)困難等問題，發(fā)展較為緩慢。 　　（五）培訓市場競爭激烈，培訓機構效益下降。受經(jīng)濟大環(huán)境影響，各培訓機構2008年培訓的業(yè)務量呈下滑趨勢，市場競爭激烈，隨意壓價行為突出，機構效益明顯下降。此外，培訓教師隊伍存在專業(yè)背景和專業(yè)知識不強、主業(yè)技術力量薄弱、敬業(yè)精神差、缺乏對課程內(nèi)容深度發(fā)掘等問題。 　　（六）地方認證行政監(jiān)管工作方式需進一步改進。目前認證機構重復向各地方認證監(jiān)管部門報送認證數(shù)據(jù)的問題較為突出，報送的格式、要求也不一致，增加了機構工作難度和負擔。 　　五、后續(xù)措施 　　（一）對于未提交年度報告的機構，機構負責人應做出書面檢查，在此之前國家認監(jiān)委將停止辦理其所有申請事項。 　　（二）針對暗中進行低價認證的問題，國家認監(jiān)委將責成中國認證認可協(xié)會研究采取相應措施，加大價格檢查的力度和深度。 　　（三）對于虛報或瞞報信息的機構，國家認監(jiān)委將進行徹底清查，如發(fā)現(xiàn)情況屬實，將對相關機構予以警告處理，并將有關情況通報認可機構和行業(yè)協(xié)會，同時還要加大對相關機構的行政監(jiān)管力度。 　　（四）國家認監(jiān)委將加強對于分支及辦事機構的管理，加大市場監(jiān)管力度和對分支辦事機構的監(jiān)管，嚴厲查處擾亂認證市場的機構和人員，維護認證市場秩序，確保認證有效性不斷提高。同時，將進一步加強研究，制定政策措施引導自愿性產(chǎn)品認證工作和認證培訓工作健康發(fā)展，不斷改進地方認證行政監(jiān)管工作方式方法，推動認證行政監(jiān)管工作科學化、規(guī)范化。 　　附件 1.機構年報報送情況統(tǒng)計 　　2.機構分類情況統(tǒng)計 　　3.認證證書分類情況統(tǒng)計　　 二○○九年五月十三日