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標題: 內審員培訓教程 [打印本頁]

作者: ldzhwu 時間: 2007-9-18 21:38
標題: 內審員培訓教程
第一章  目的和思路
1.培訓目的：
通過培訓，使審核員了解管理體系審核的程序，掌握審核方法和技能，作到:
-----會審核文件
  -----會制定審核計劃
-----會編制檢查表
-----會收集客觀證據
-----會編寫不符合報告
  -----會進行總體評價
  -----會編寫審核報告
-----會跟蹤糾正措施
-----會主持首、末次會議
2.學習思路：
管理體系審核
審什么------ QMS、EMS、OHSMS
依據什么審------ ISO9001、ISO14001、OHSAS18001
如何審？
第二章內部審核員
1.審核員：
有能力實施審核并能勝任的人員。
● 國家注冊審核員(外審員)
具備資格并在中國認證人員國家注冊委員會
(CNAT)注冊的審核員。
● 內部管理體系審核員
具備資格，由組織聘任從事內部或第二方審核的人員。內審員的基本要求
---從事三年以上質量管理或產品檢驗管理工作。
---具有一定的組織管理和綜合評價能力。
---需接受具有內審員培訓資格機構或具有內審員培訓資格的人員的培訓。
---遵紀守法﹐堅持原則﹐實事求是﹐作風正派。
組織的內審員資格可按下述要求結合以上內容自定
---教育和培訓，經歷與個人素質﹔
---管理能力與工作能力保持。
2.內審員在組織內的作用
●對管理體系的運行起監督作用﹔
●對管理體系的保持和改進起參謀作用﹔
●在管理中起領導與員工之間的渠道和紐帶作用﹔
●在第二、三方審核中起內外接口作用﹔
●在管理體系的運行中起帶頭作用。
3.內審員的職責
● 遵守有關的審核要求，并傳達和闡明審核要求；
● 參與制定審核活動計劃；編制檢查表；并按計劃完成審核任務；
●將審核發現整理成書面資料，并報告審核結果；
● 驗證由審核結果導致的糾正措施的有效性
● 整理﹑保存與審核有關的文件
● 配合和支持審核組長的工作
● 協助受審核方制訂糾正措施，并實施跟蹤審核
● 參加第二方審核。
4.內審組長的職責
● 全面負責審核各階段的工作﹔
● 審核組長應有管理能力和經驗，有權對審核工作的開展和審核發現作最后的決定﹔
● 協助選擇審核組成員﹔
● 制定審核計劃﹔
● 代表審核組與受審核方領導接觸﹔
● 提交審核報告。
● 規定對每一項審核任務的要求，包括所要求的審核員資格
● 遵守相應的審核要求和其它有關規定
● 制定審核計劃、準備工作文件、給審核組成員布置工作
● 評審有關現行管理體系活動的文件，以確定其適宜性
● 及時向受審核方報告嚴重的不符合項
● 報告在審核過程中遇到的重大障礙
● 清晰、明確地報告審核意見，不無故拖延編制不符合項報告。
5.內審員的工作
● 在確定的范圍內進行審核并保持客觀性
● 收集并分析與被審核的管理體系有關的，足以對其下結論的證據
● 對于證據中能夠影響到審核結果和可能需要進行廣泛審核的跡象保持警覺
● 能夠回答如下問題
----受審核方的人員是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持管理體系要求的程序文件或其它資料
----用來描述管理體系的所有文件和其它資料是否足以滿足實現所規定的質量目標的需要﹖
●始終遵守審核紀律
6.內審員應知：
● 組織運作全過程﹔
● 管理體系內涵﹔
● 管理體系評價﹔
● 內部管理體系審核程序﹔
● ISO9001、ISO14001、OHSAS18001要求﹔
●GB/T19000—2000質量管理體系—基礎和術語、GB/T28001—2001《職業健康安全管理體系規范》、GB18218—2000《重大危險源辨識》中的術語和定義。
● 與產品相關的專業知識。
第三章  管理體系審核總論
1.管理體系審核獨立地對一個組織管理體系所進行的審核。
管理體系審核應覆蓋該組織所有部門和過程，應圍繞產品質量形成全過程進行，通過對管理體系中的各個場所、各個部門、各個過程的審核和綜合評價，得出管理體系符合性、有效性、達標性的評價結論。
2.審核分類：
按審核方分：
第一方審核、第二方審核、第三方審核
●第一方審核的目的
a.管理體系的要求,判斷是否符合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001標準的要求（評價組織自身的品質系統）；
b.內部管理的重要工具,可促進管理系統的完善與保持；
c.為第二方或第三方審核作準備；
d.維持、完善、改進管理體系的需要。
●第二方審核的目的
a.當有建立合同關系的意向時,對供方進行初步評價；
b.在合同關系的情況下,驗證供方的QMS、EMS、OHSMS是否持續滿足規定的要求并正在運行；
c.溝通供需雙方對品質、環境、安全要求的共識；
d.作為制定和調整合格供方的依據。
●第三方審核的目的
a.       通過體系認證，獲準注冊﹔
b.減少社會重復審核和不必要的開支。
c.有利于顧客選擇合格供方，并利用注冊獲得供方的某些保證，有利于組織提高市場競爭力和信譽并利用注冊作為特色進行市場推銷﹔
d.促進組織目標的實現和內部管理的改善，且這種效應將帶動整個市場“供求鏈”的完善。
3.內部審核的內容
a.符合性---管理體系文件/程序是否符合標準，過程是否確定，職責是否明確文件 (文件審查)
b 有效性---管理體系文件/程序是否得到有效實施和保持 (現場審查)
c 適合性---管理體系過程和結果是否達到既定的管理目標 (管理體系評價).
4.內審中常用的10個術語
●審核:
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程?！駥徍朔桨福?br /> 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。
●審核準則：
用做依據的一組方針、程序或要求。
●審核證據：
與審核準則有關的并且能夠證實的記錄  事實陳述或其它信息。
●審核發現：
將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。
●審核結論：
審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果。
●審核組：
實施審核的一名或多名審核員。
●認證：
第三方依據審核準則對產品、過程或服務進行審核，并對符合審核準則的程度給予書面保證。
●審核證據：
與審核準則有關的并且能夠證實的記錄  事實陳述或其它信息。
●客觀證據：
支持事物存在或其真實性的數據。
5.內部審核準備工作
制定審核計劃；
組成審核組；
文件審核；
審核任務分派；
編制檢查表。
1）審核計劃
a. 審核時機：
◆確定審核的頻次，即每年應審核多少次為宜；
◆確定是否需要審核，即何時審核為宜；
兩種方式：
常規審核和追加審核。
特殊情況下的追加審核：
  ◆發生了嚴重的質量、環境、安全問題或用戶有嚴重的投訴；
  ◆組織的領導層、隸屬關系、內部機構、產品、管理方針和管理目標、技術及裝備以及生產場所等有較大改變；
  ◆即將進行第二第三方審核或法律法規規定的審核。
b. 審核目的：
  依據審核的動機確定審核目的。
（例如：管理體系運行的全面檢查及為外部認證審核作準備）
◆確定管理體系與標準的符合性；
◆確定管理體系是否得到實施與保持；
◆確定管理體系是否具有潛在的改進機會；
◆確定管理體系的充分性、有效性與適用性。
c.審核范圍：
審核范圍是指“某一給定審核的深度和廣度”，審核范圍是通過諸如場所活動和過程等因素有關的用語對審核的深度和界限加以表述的。
審核范圍需考慮的因素
刪減的合理性，涉及產品、過程或服務的類別，組織機構設置以及與產品相關的法律法規。關于過程方面的范圍：
它與審核依據的要求有關。
例：ISO9001中，不包含7.3設計開發，7.5.4顧客財產。d. 審核依據：
◆ISO9001、ISO14001、OHSAS18001要求；
◆QMS、EMS、OHSMS程序文件和支持性文件（QM  QP  QW  QR ）；
◆與產品有關的法律法規；
◆合同/訂單等
2）組成審核組
a.       任命審核組組長；
b.審核組組長選拔審核員；
c.組成審核組。
3）文件審查
a.       文件審核時機
◆ 當新建立的文件化體系投入運行前﹔
◆ 當體系文件進行過重大修改時﹔
◆ 發現文件化體系運作有明顯問題時﹔
◆ 其它認為有必要時。文件審核方式
◆ 形式審查﹔
b.       形式審查
◆文件的發布、生效日期﹔
◆審核與批準是否按規定權限進行﹔
◆是否按規定進行文件編號、在確定的范圍發放﹔
◆是否有頁碼、章節標記、文件名稱等﹔
◆是否最新版本、所有修改處是否有明顯的修改狀態標識及說明。
c.       內容審查
◆管理手冊與管理方針的審查
◆公司的基本信息，如規模、簡介、組織機構、產品(服務)、聯絡方式等是否被包括﹔
◆管理方針是否由最高管理者簽署并做出承諾、實現管理目標的手段是否可行﹔
◆對體系所采用的過程或活動的描述是否能滿足標準的要求并切合實際，對增刪條款應有說明﹔
◆支持性文件是否反映體系文件的架構并將手冊中的要求完整地落實。
d.程序文件內容的審查
◆程序文件內容應是手冊中相關要求的具體化，二者應統一、協調、無矛盾及遺漏之處﹔
◆程序文件應具可操作性、應有明確的目的、范圍、職責，正確表達活動的順序和方法，有檢查評價方法﹔
◆程序文件具有系統性，各程序邏輯上獨立，但與相關活動有清晰明確的接口﹔
◆程序文件具有完整性，能保證標準中要求的及實際需要的各項活動均有實施的規定。
e.注意事項
◆了解各部門的文件是否覆蓋標準的要求﹔
◆了解各部門的工作流程，以便后續編制檢查表﹔
◆審核重點，是否識別了標準的要求，是否規定了如何在組織內執行    ◆結論，部分未覆蓋到或合格，未覆蓋到的要做記錄，以便后續驗證。4）編制審核實施計劃
每一次審核的具體安排；可安排某時間某人對某區域的審核；也可以安排某時間進行某過程或活動的審核。
a.       陪審人員確定；
b.審核目的/范圍/依據；
c.審核員任務分派（審核部門）；
d.日程安排（具體日期和時間）；
5）編制檢查表
  a.審核檢查表包含內容
◆審核準則；
◆審核方法；
◆審核記錄。
b.       檢查表的作用
◆       指導審核過程；
◆       備忘錄；
◆       保持審核進度；
◆原始審核記錄。
（檢查表示例講解）
c.       審核檢查表編寫注意事項
標準對要求的性質有“應”“確保”“必要時”“適當時”等，對于“應”審核員要進行現場取證看其是否滿足；對于“必要時”“適當時”審核員可以從過程的結果是否有效來判斷是否必要，是否適當，而不要停留在文件上的爭論。故在編制檢查表時需注意記錄的考核（效果性）。
d.       明確查什幺？如何查？
例：管理方針是否在組織內得到溝通和理解。
詢問總經理公司的管理方針，并抽查5名作業者進行詢問，同時核對公司管理方針文件。
e.編制方法
  按部門、過程的順序或按照產品的生命周期。
6.內部審核實施
相關內容：
①首次會議    ②實施審核
③不符合報告 ④末次會議
⑤審核報告
1）首次會議（作用）
標志審核正式開始；創造良好氣氛；保持審核的正規化；讓各部門了解審核意圖和要求；傳達并落實審核計劃；簡要介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯系；提出并落實審核組需要的資源和設施；澄清并協調有關審核計劃中不明確的內容；確認審核組和受審核方領導都參加的末次會議的日期和時間，以及審核過程中各次會議的日期和時間。
2）首次會議（議程）
①簽到          ②介紹審核目的/范圍/準則
③介紹審核方法    ④不合格處理方式
⑤宣布行程計劃    ⑥確定陪審人員
⑦公正性和客觀性說明
3）實施審核（技巧）
隨機抽樣，要有代表性。
順逆追蹤或順溯追蹤
規定    實施結果
產品要求確定    售后服務
4）實施審核（調查方法）
詢問、交談、查文件或記錄；
觀察現場或活動；
實際測定和效果驗證。
注意傾聽適當引導；仔細觀察（標識、記錄、文件、設備和環境）；作好記錄（時間、地點、人物、事實、憑證材料）善于全面比較獲取客觀證據。
5）實施審核（提問技巧）
a.       開放式提問
帶主題的問題；什幺事如何做？
擴展性提問；    為什幺？如何？怎樣？
討論性的問題；說出您的個人見解？
調查性的問題；覺得怎幺樣，有什幺想法？
假設性的問題；如果……則……?
驗證性的問題。    請拿出證據來，在哪兒？
b.封閉式提問
用是或否來回答，在規定的范圍以內作答。
例：公司在今年是否執行過內部審核。
c.澄清式提問
用以確認已獲取的信息，帶主觀導向，不適合經常使用。
6）實施審核（觀察技巧）
設備狀態(維護與保養)；
面談人員的語氣和態度；
順實際活動及結果跟蹤驗證找根源。﹔
現場(設施﹑環境﹑標識﹑人員操作)﹔
過程文件和記錄(數據的分析﹑圖表和業績指針)；
來自其它方面的報告，如顧客反饋、外部報告和中間商的評價；相關抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實施質量控制和程序。
7）實施審核（交談技巧）
在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達到總時間的80%，謙虛和認真的聆聽態度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息，有助于得出客觀的審核發現。
（1）       聆聽技巧﹕
A﹑少講多聽,不怕沉默﹔ B﹑排除干擾﹔
C﹑多問開放性問題﹔    D﹑多鼓勵講話者﹔
E﹑善意的態度。
（2）聆聽時應注意事項
A﹑持平等、真誠的態度﹔  B﹑專注、認真地聽﹔
C﹑有耐心并及時反饋﹔ D﹑盡可能不要做出不恰當的反應。
8）實施審核（驗證技巧）
（1）驗證時，可按下述思路進行：﹕
a.有沒有。不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。還要按照準則，驗證應具備的文件、計劃、記錄等是否符合要求﹔
b.做沒做。不能因為文件、計劃、記錄編制得很好很多就認為符合要求了,還要按照文件、計劃進行觀察、面談、核查，判斷實際是否做了。
c.做得怎樣。不能因為已按文件、計劃做了，審核就到位了，還要檢查實際做的結果是否有效，是否真正進入了受控狀態，是否達到了質量活動規定的目標﹔
d.筆記。在提問、驗證、觀察中發現的客觀證據應及時予以記錄并讓受審核方確認。
（2）驗證技巧﹕
A﹑審核員自己抽樣并征得對方同意﹔
B﹑抽取代表性樣本驗證有關活動﹔
C﹑面談所得信息，應通過檢查樣本或與有關人員面談加以驗證﹔
D﹑非受審核區域人員的信息不能做客觀證據。
9）實施審核（審核結果）
（1）觀察結果的提出:
a.以審核員或以審核小組的名義提出﹔
b.建立在客觀證據的基礎上并有充分依據﹔
c.經整理、分析所收集到的客觀證據而得出結論
d.在審核組內溝通取得共識﹔
e.有利于改進。
（2）審核結果應包括:
a.       證明管理體系正常運行并滿足規定要求方面的客觀證據﹔
b.       證明不符合管理體系要求的客觀證據(不符合項)﹔
c.       審查組長對審核結果的正確負責。
10）實施審核（客觀證據）
a.       客觀證據:
●存在的客觀事實(例如:觀察、測量、實驗的結果)
●被訪問人員(當事人)的口述﹔
●現存的文件、記錄等。
b.非客觀證據:
●主觀推測,推斷要發生的事情；
●傳聞，陪同人員及無關人員的說話；
●作廢文件的規定，擅自改過的記錄。
11）實施審核（審核記錄）
a.記錄方法:
●包含時間、地點、人員、主題事件、主要過程活動實施概要；
●觀察到的事實主要過程、關鍵過程和主要信息；
●不合格情節可追溯，必要時有見證人。
b.范例:
●詢問工程部經理關于該部門人員職責規定情況時，工程部經理遞交了QW-006《崗位職責規定》。經詢問PE工程師×××其工作職責，回答內容與文件規定一致。
c.審核記錄的作用:
●作為備忘﹑核實的依據﹔●作為查閱﹑追溯的參考﹔●便于同事進行調查時參閱﹔●便于下一審核部門的調查
●編制不符合報告和審核報告的依據。
7.不符合報告（分類）
a.不符合類型:
＊體系性---管理體系與有關標準、法律、法規不符合﹔
＊實施性---未按文件/程序實施﹔
＊有效性---實施效果未達要求。
b.不符合性質:＊嚴重不符合
嚴重不合格通常是指系統性或區域性失效。
＊一般不符合個別偶然的后果輕微的對某個區域性或系統有效性影響輕微的。
＊觀察項
  --證據稍不足，但存在問題，需提醒的事項﹔ --已發現問題，但尚不能構成不符合，如發展下去就有可能構成為不符合的事項﹔ --其它需要提醒注意的事項。
8.不符合報告（內容與格式）
（1）不符合項陳述要點:
①嚴格引用客觀﹑并可以追溯的證據(事實、地點、當事者、涉及的文件號、產品批號、有關文件內容、有關人員的口頭陳述等)﹔
②文字盡量簡單明了、便于理解、不寫審核過程和原因分析﹔
③簡單說明不合格的理由(錯在哪里)﹔
④不符合現象的結論主要是指所描述的現象違反了約定文件(如管理體系標準、管理體系文件、合同等)的哪條規定。
（2）不符合報告的內容:
不符合項報告三要素是﹕
   ①不合格現象的描述；    ②不合格現象結論；    ③不符合項性質。這是任一不符合項報告不可缺少的。
A.受審核的部門或人員﹔
B.審核員與陪同人員﹔
C.日期與不合格現象的描述(應指出不合格﹑缺陷的客觀事實)﹔
D.不符合現象結論(違反標準、文件的條文)﹔
E.不符合項性質(按嚴重程度)﹔
F.受審核方的確認，對不符合項的糾正要求(糾正措施及完成時間)﹔
G.受審核方對糾正措施及完成時間的承諾﹔
H.采取糾正措施后的驗證記錄等。
（3）不符合報告格式確定原則:
＊無統一規定，視各組織的工作習慣而定﹔＊無論何種格式﹐所必須有的內容應完善。
（4）判定不符合項的經驗:
＊       就近不就遠原則------ 發現的問題按最接近的規定判斷﹔
＊該細則細的原則------ 判斷的條款應盡量可能細化到問題的所在，由表及里的原則------ 應從表面看到問題的實質。
9.不符合報告（不符合項報告的分發）
（1）分發范圍
分發至不合格產生的責任部門和相關責任部門。
（2）分發要求不符合項報告分發應留有分發記錄并保存﹐以便后續的糾正措施跟蹤
10.審核組會議
在末次會議前所有計劃審核工作完成后召開﹔
時間以半小時左右為宜
＊僅審核組成員參加﹔
＊確定所有的不符合報告﹔
＊總結整個審核過程﹔
＊審核員準備自己所審核區域的工作總結﹔
＊組長準備審核結論及總結性發言。
11.末次會議
（1）（目的）
＊向受審核部門領導介紹審核總體情況﹐以使他們能夠清楚地了解審核的結果，并予確認。
＊報告審核發現(重點不符合項)和審核結論﹔
＊提出后續的工作要求(糾正措施、跟蹤、監督驗證等)﹔
＊結束現場審核。
（2）末次會議（要求）
＊保持審核風格﹔
＊準時開始﹑結束﹐以不超過一小時為宜﹔
＊使受審核部門了解審核結論﹔
＊由審核組長主持會議﹔
＊最高管理者、審核員、各部門負責人參加會議。
（3）末次會議（議程）
①簽到；          ②強調審核的目的/范圍/準則；
③強調審核的局限性； ④不符合報告；
⑤管理體系有效性評價； ⑥宣布審核結論；
⑦提出糾正措施的要求；
⑧各部門領導表態，并對糾正做出承諾。
（4）末次會議（注意事項）
①       末次會議重點應圍繞不符合項提出糾正措施及要求；
②審核結果涉及到的人員最好到會，以便實施糾正；③末次會議的召開時間在審核計劃中確，應保持審核風格和良好的氛圍；
④末次會議應有會議記錄，應包括到會人員的簽到；⑤末次會議應適當肯定受審核部門取得的成功經驗和好的做法﹐不要一味談缺點；
⑥宣讀不符合項報告或對受審核部門不利結論時，應充分準備，選擇適當措辭，防止陷入“僵局”。
12.審核報告（主要內容）
①       審核的目的、范圍、受審核的部門及日期；
②       實施審核所依據的文件/程序及標準等；
④       審核員姓名﹑受審核部門的主要參與者姓名及職務；
④不符合項目的統計分析；
⑥       管理體系的有效性評價；(作為綜合評價應客觀公正合理地對受審核方的質量管理工作進行整體評價肯定優點、指出缺點、提出審核結論。)
⑥審核綜述、審核結論、提出糾正措施實施要求；
⑦審核報告的發放范圍﹔
⑧審核報告的審批(審核報告應得到最高管理者或管理者代表的批準)﹔
⑨審核報告附件(審核計劃、不符合報告、不符合項分析和其它認為必須的審核結果的資料可作為審核報告的附件)﹔
⑩其它內容(如報告編號、審核編號等)。
13.審核報告（分發范圍）
①報告應經管理者代表批準后分發﹔
②分發范圍為所有與審核有關的部門、單位及有關高層管理者、管理者代表等﹔
③報告的發放應簽收。
14.糾正措施與效果驗證
相關內容：
①改進措施的提出；
②措施的評審與實施；
③效果驗證。
（1）改進措施的提出
＊提出并實施糾正和改進措施﹐這是內審的工作重點。
＊措施的提出是審核組和受審核部門共同的責任。所有內審中出現的不符合項都應采取相應的糾正措施。
（2）改進措施的評審
改進措施提出后應進行評審，目的是確保措施實施的有效性。①措施針對性強，具體可操作，時間分工合理、明確﹔
②措施得到實施，能經濟有效地解決問題并不會產生其它較大的負面效應﹔
③解決問題有較強的系統性和一定的深度，能較好地防止問題再發生。
（3）改進措施的確認
改進措施評審后還須進行確認，目的是確保其能夠得到有效實施。①確認者除審核組長外，還應包括負有責任、有能力實施的部門和人員；﹔②受審核方范圍內的措施(受審核方有責任并有能力實施的措施)經雙方確認即可。超出受審核方范圍的措施(受審核方有責任但無實施能力的措施)審核組應與受審核方及有關部門共同確認、認可或由組織領導確認、認可。
（4）改進措施的實施
①受審核部門范圍內的措施，由受審核部門領導確認批準后，付諸實施
②其它相關部門范圍的措施，由相關職能部門領導確認批準后，付諸實施﹔③組織范圍的或影響重大的、牽涉面廣的，由最高管理者或其代表確認批準后付諸實施。
（5）改進措施的實施評價
對措施實施過程及記錄應進行評價。①主要實施過程和結果符合措施要求﹔
②在實施過程中，能及時發現問題、分析原因，采取新的措施加以克服解決。
（6）效果驗證（驗證的方式）
a.受審核方將書面文件提供給審核員或跟蹤審核工作負責人，作為實施了糾正和預防措施的證據，由審核員進行實際驗證﹔
b.審核員到現場對原不符合項進行復審,并對驗證的糾正結果形成記錄。
驗證的對象
受審核方的糾正措施實施情況和結果
驗證的內容
是否均已按期完成并形成記錄
是否涉及文件修改并依要求執行﹔
是否有效。如不能達到預期效果,應要求繼續采取糾正措施直到符合要求。
驗證報告
a.一般的不符合糾正措施的驗證可在不符合報告“驗證”欄中寫明﹔
b.對重大的糾正措施的跟蹤情況應形成書面報告﹔
c.報告應反映對糾正和預防措施結果的判斷﹔
d.報告由跟蹤檢查人員擬制，跟蹤工作負責人(如審核組長、管理者代表等)批準﹔
e.必要時應提交管理評審。
糾正措施驗證實施要點：a.跟蹤驗證應有專門人員負責，應建立相應工作程序，以確保跟蹤驗證正常、規范的實施；b.跟蹤驗證時間、范圍應事先約定，驗證前再通知；c.對純屬文件性的不合格，只需通過文件傳遞方式便可驗證；對現場工作的糾正和預防措施，應進行現場復查驗證；
d.對已采取了糾正措施，但效果不好的情況，應與受審核方進行分析研究，制訂糾正措施或建議升級進行糾正；對有效的糾正措施，應采取鞏固措施；
e.實施跟蹤審核的人員可由原審核組中的成員進行，也可委托其它有資格的人員進行，但實施跟蹤審核的人員應了解該項跟蹤審核工作的資料和情況；
f.跟蹤審核報告。對跟蹤審核結果形成書面報告，報告中應對所有不符合項的糾正結果進行分析。
每個不符合項的糾正情況可作為報告的附件。報告由跟蹤審核員編制﹐由審核工作負責人(如審核組長、管代等)批準，必要時提交管理評審。

[ 本帖最后由 duomeiti 于 2007-9-19 04:51 編輯 ]

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